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Ausnahmen

Eine Ausnahme wird erstellt, wenn ein Stichprobenposten bei einem Testattribut nicht besteht. Ausnahmen sind der unmittelbare Nachweis von Kontrollschwaechen -- sie koennen, muessen aber nicht zu formellen Feststellungen werden.

Ausnahme erstellen​

Ausnahmen werden automatisch erstellt, wenn Sie ein Testergebnis als Nicht bestanden markieren:

  1. Waehlen Sie im Testbogen Nicht bestanden fuer ein Attribut
  2. Ein Dialog fordert Sie auf, einen Ausnahmekommentar einzugeben -- beschreiben Sie, was Sie festgestellt haben
  3. Die Ausnahme wird mit der Referenz des Stichprobenpostens, dem Attributnamen und Ihrem Kommentar erfasst

Ausnahmen anzeigen​

Die Ausnahmen einer Pruefungshandlung werden auf der Detailseite der Pruefungshandlung aufgelistet. Jede zeigt:

  • Stichprobenposten -- Referenz
  • Attribut, das nicht bestanden wurde
  • Kommentar -- Ihre Beschreibung des Problems
  • Status -- Offen, Geloest oder Eskaliert

Zu einer Feststellung eskalieren​

Wenn eine Ausnahme ein wesentliches Problem darstellt:

  1. Klicken Sie auf Zu Feststellung eskalieren bei der Ausnahme
  2. LOQI fuellt ein Feststellungsformular mit den Details der Ausnahme vor
  3. Vervollstaendigen Sie die Feststellung anhand des 5-K-Rahmens
  4. Die Ausnahme wird zur Nachverfolgbarkeit mit der Feststellung verknuepft

Ausnahmen aus Dokumenten extrahieren​

LOQI kann auch Ausnahmen aus hochgeladenen Nachweisdokumenten extrahieren:

  1. Waehlen Sie in der Detailansicht der Pruefungshandlung die zu analysierenden Dokumente aus
  2. Klicken Sie auf Ausnahmen extrahieren
  3. Die KI liest die Dokumente und identifiziert potenzielle Ausnahmen
  4. Ueberpruefen Sie die extrahierten Posten und bestaetigen Sie, welche hinzugefuegt werden sollen
KI-Extraktion ist ein Ausgangspunkt

Die KI identifiziert potenzielle Probleme anhand des Dokumenteninhalts. Ueberpruefen Sie extrahierte Ausnahmen immer anhand der tatsaechlichen Nachweise.

Ausnahmen zusammenfuehren​

Wenn sich mehrere Ausnahmen auf dasselbe Problem beziehen:

  1. Waehlen Sie die Ausnahmen aus, die Sie zusammenfuehren moechten
  2. Klicken Sie auf Zusammenfuehren
  3. Waehlen Sie eine primaere Ausnahme -- die uebrigen werden in diese konsolidiert

Naechste Schritte​