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Audit Universe

Das Audit Universe ist ein vollständiges Verzeichnis aller prüfbaren Einheiten Ihrer Organisation — Geschäftsbereiche, Prozesse, Systeme und Funktionen. Es bildet die Grundlage für Ihre strategische und jährliche Prüfungsplanung.

Was im Universe enthalten ist​

Jeder Eintrag (eine prüfbare Einheit) repräsentiert etwas, das geprüft werden kann:

  • Geschäftsbereiche oder Abteilungen
  • Prozesse (z.B. Beschaffung, Gehaltsabrechnung, Kreditvergabe)
  • Systeme (z.B. Kernbanksystem, ERP)
  • Compliance-Bereiche (z.B. Geldwäscheprävention, Datenschutz)

Einheitsdetails​

Jede Einheit enthält:

  • Name und Beschreibung
  • Risikobewertung — Hoch, Mittel oder Niedrig (basierend auf Risikofaktor-Bewertung)
  • Letzte Prüfung — Wann zuletzt geprüft wurde
  • Prüfungszyklus — Wie oft geprüft werden soll (abgeleitet aus der Risikostufe)
  • Verantwortliche Person — Wer diesen Bereich verantwortet

Risiko-Heatmap​

Das Audit Universe enthält eine visuelle Risiko-Heatmap, die Einheiten nach ihren Risikobewertungen darstellt. Dies hilft, Hochrisikobereiche zu identifizieren, die Aufmerksamkeit benötigen, und Niedrigrisikobereiche, die zurückgestellt werden können.

Greifen Sie auf das Audit Universe über die Seitenleiste unter Planung zu:

  • Audit Universe — Einheiten durchsuchen und verwalten
  • Strategischer Plan — Mehrjahresplanung
  • Jahresplan — Prüfungsplanung für dieses Jahr
  • Ressourcen — Teamkapazitätsmanagement

Nächste Schritte​