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Ihre erste Prüfung

Diese Anleitung führt Sie durch die Erstellung und Durchführung einer Prüfung von Anfang bis Ende.

Schritt 1: Prüfungsauftrag erstellen​

  1. Navigieren Sie zu Prüfungen in der Seitenleiste
  2. Öffnen Sie den Jahresplan und wählen Sie eine Prüfung aus — oder erstellen Sie direkt einen neuen Prüfungsauftrag
  3. Geben Sie die Grunddaten ein:
    • Titel — Ein aussagekräftiger Name (z.B. „Prüfung Kreditvergabeprozess")
    • Prüfungsbereich — Der zu prüfende Geschäftsbereich
    • Prüfungszeitraum — Der betrachtete Zeitraum
    • Prüfungsleiter — Die verantwortliche Person
    • Geplanter Beginn/Ende — Ihr Zeitplan
  4. Klicken Sie auf Erstellen

Schritt 2: Dokumente hochladen​

Gehen Sie zum Dokumente-Tab und laden Sie relevante Unterlagen hoch:

  • Frühere Prüfungsberichte
  • Richtlinien und Verfahrensanweisungen
  • Vorschriften und Standards
  • Prozessdokumentation

LOQI verarbeitet jedes Dokument automatisch — Text wird extrahiert, durchsuchbare Abschnitte erstellt und für die KI-Analyse verfügbar gemacht.

Verarbeitungszeit

Große Dokumente (100+ Seiten) können einige Minuten dauern. Für jede Datei wird ein Fortschrittsbalken angezeigt.

Schritt 3: Risikoanalyse durchführen​

Gehen Sie zum Planung-Tab und öffnen Sie die Risikoanalyse:

  1. Klicken Sie auf Informationen sammeln — die KI analysiert Ihre hochgeladenen Dokumente und identifiziert Risiken
  2. Überprüfen Sie die Risikopositionen in der Tabelle — jede hat eine Risikokategorie, eine Risikostufe und eine Begründung
  3. Passen Sie die Risikobewertungen bei Bedarf an — Sie können Stufen ändern, Anmerkungen hinzufügen oder Positionen verwerfen
  4. Wenn Sie zufrieden sind, fließt die Risikoanalyse in die Programmerstellung ein

Schritt 4: Prüfungsprogramm generieren​

Weiterhin im Planung-Tab:

  1. Klicken Sie auf Prüfungsprogramm generieren
  2. LOQI erstellt Ziele, Prüfungshandlungen und Testattribute basierend auf Ihrer Risikoanalyse
  3. Beobachten Sie den Fortschrittsbalken
  4. Überprüfen Sie das generierte Programm — bearbeiten, ergänzen oder entfernen Sie Elemente nach Bedarf
  5. Wenn bereit, klicken Sie auf Zur Genehmigung einreichen

Ein Supervisor oder Manager prüft und genehmigt das Programm vor Beginn der Feldarbeit.

Schritt 5: Prüfungshandlungen durchführen​

Gehen Sie zum Durchführung-Tab:

  1. Weisen Sie Prüfungshandlungen Teammitgliedern zu
  2. Öffnen Sie eine Prüfungshandlung, um mit dem Testen zu beginnen
  3. Fügen Sie Stichprobenposten hinzu — manuell oder durch Import aus einer Tabelle
  4. Erfassen Sie Ergebnisse für jedes Attribut — Bestanden, Nicht bestanden oder N/A
  5. Wenn ein Attribut nicht besteht, dokumentieren Sie die Ausnahme mit Details
  6. Bei wesentlichen Ausnahmen eskalieren Sie zur Feststellung

Schritt 6: Feststellungen dokumentieren​

Wenn Sie eine Ausnahme eskalieren oder ein Problem identifizieren:

  1. Erstellen Sie eine Feststellung mit den 5 C's (Condition, Criteria, Cause, Consequence, Corrective Action)
  2. Legen Sie den Schweregrad fest (Kritisch, Hoch, Mittel, Niedrig)
  3. Erfassen Sie die Stellungnahme des Managements und den vereinbarten Maßnahmenplan
  4. Setzen Sie ein Fälligkeitsdatum für die Umsetzung

Schritt 7: Bericht erstellen​

Gehen Sie zum Berichterstattung-Tab:

  1. Klicken Sie auf Alle generieren, um die KI jeden Berichtsabschnitt entwerfen zu lassen
  2. Überprüfen und bearbeiten Sie jeden Abschnitt — die KI liefert Quellenverweise
  3. Senden Sie den Bericht zur Durchsicht an Stakeholder
  4. Reviewer können Kommentare und Änderungsvorschläge hinzufügen
  5. Bearbeiten Sie das Feedback und finalisieren Sie den Bericht
  6. Sammeln Sie Freigaben (Erstellt von, Geprüft von, Genehmigt von)
  7. Veröffentlichen Sie den finalen Bericht

Wie geht es weiter​

Sie haben den vollständigen Prüfungszyklus durchlaufen. Von hier aus können Sie: